关于印发《自治州在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案》的通知

来源:巴州在线轮盘网作者:发布日期:2019年09月29日22:09点击数: 次

各县市人民在线轮盘,州人民在线轮盘各部门、各直属机构,库尔勒经济技术开发区管委会,各园区(开发区)管委会:

??《自治州在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案》已经州人民在线轮盘同意,现印发你们,请认真贯彻执行。

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???????????????????????????????????????巴音郭楞蒙古自治州人民在线轮盘

??????????????????????????????????????????2019年9月28日


自治州在市场监管领域全面推行部门联合 “双随机、一公开”监管实施方案


??根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发〔2019〕5号)、《自治区关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施办法》(新政发〔2019〕38号),结合巴州实际,制定本实施方案。

??一、总体要求

??(一)指导思想

??以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实新时代党的治疆方略、特别是社会稳定和长治久安总目标,落实自治区党委“1+3+3+改革开放”工作部署,实行抽查事项清单管理,提高监管效能,减轻企业负担,营造公平竞争营商环境。

??(二)基本原则

??坚持全面覆盖。将“双随机、一公开”作为市场监管的基本手段和方式,除特殊重点领域外,原则上所有行政检查都应通过双随机抽查的方式进行,取代日常监管原有的巡查制和随意检查,形成常态化管理机制。对抽查中发现的问题线索一查到底、依法处罚,并将处罚结果记于相应市场主体名下,形成对违法失信行为的长效制约。

??坚持规范透明。严格依法依规落实市场监管责任,法律法规没有规定的一律不得擅自开展检查。除法律法规明确规定外,抽查事项、抽查计划、抽查结果都要及时、准确、规范向社会公开,实现阳光监管,保障行政相对人享有平等权利。鼓励邀请人大代表、政协委员、行业协会、新闻媒体等现场监督随机抽查工作。

??坚持问题导向。实施信用风险分类监管,针对突出问题和风险隐患开展双随机抽查,提高监管精准性。在按照抽查计划做好“双随机、一公开”监管的同时,对通过投诉举报、转办交办、数据监测等发现的具体问题要进行有针对性的检查,对发现的问题线索依法依规处理。

??坚持协同高效。建立健全在线轮盘统一领导、市场监管部门牵头、有关部门协调配合的部门联合“双随机、一公开”监管机制,对同一行政相对人的多个检查事项,原则上由多个部门一次性联合完成,实现违法线索互通、监管信息互联、处理结果互认,构建协同高效的监管体系。

??(三)工作目标

??增强市场主体信用意识和自我约束力;切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预,对守法者“无事不扰”。强化企业主体责任,实现由在线轮盘监管向社会共治转变。

??第一阶段: 2019年10月底前,各部门依托自治区联合“双随机、一公开”监管工作平台完成本业务条线统一的“一单两库”建设和抽查实施细则、抽查工作指引制定;11月底前,州市场监管局牵头建立自治州市场监管领域部门联合随机抽查事项清单、抽查实施细则和抽查工作指引,试点开展部门联合随机抽查。

??第二阶段:2020年7月底前,在试点开展部门联合随机抽查工作、及时总结“双随机、一公开”监管经验和存在问题基础上,进一步修订、完善自治州跨部门联合随机抽查事项清单、抽查实施细则和抽查工作指引。2020年底前,实现部门联合随机抽查检查常态化,形成规范完善的市场监管体系。

??第三阶段:在部门联合开展“双随机、一公开”监管常态化、规范化的基础上,在三到五年时间内,市场监管领域监管机制更加完善,实现综合监管、网络监管、智慧监管。

??二、主要任务

??自治区将依托国家企业信用信息公示系统(新疆)(以下简称公示系统),建设统一的监管平台,为抽查检查、结果集中统一公示和综合运用提供技术支撑。自治州各部门使用自治区平台开展随机抽查,不再开发建设同类工作平台。

??(一)建立全州统一的“一单两库”和抽查实施细则、抽查工作指引

??1.建立部门联合随机抽查事项清单和抽查工作指引。州、县(市)两级人民在线轮盘原则上依据自治区级抽查事项清单开展抽查检查,需要增加抽查事项的,经本级司法部门审定后,于2019年10月底前报本级“双随机、一公开”监管工作联席会议审议通过后,向上一级“双随机、一公开”监管工作联席会议办公室备案。部门联合随机抽查坚持“谁发起、谁牵头”的原则,鼓励各部门根据工作实际发起联合检查,杜绝多头多层重复检查。

??随机抽查事项清单应明确抽查主体、抽查对象、抽查内容、抽查依据等有关内容;随机抽查工作指引对清单包含的各类抽查事项逐一明确检查内容、方法和工作要求。

??随机抽查事项分重点检查事项和一般检查事项。重点检查事项针对涉及安全、质量、公共利益等领域,抽查比例不设上限;抽查比例高的,可以通过随机抽取方式确定检查批次顺序。一般检查事项针对一般监管领域,抽查比例应根据监管实际情况设置上限。要严格控制重点检查事项的数量和一般检查事项的抽查比例。随机抽查事项清单应根据法律、法规、规章立改废和工作实际情况进行动态调整,并及时通过自治区平台和相关网站向社会公开。(责任部门:州市场监管局;配合部门:“双随机、一公开”监管工作联席会议成员单位)

??2.建立部门联合随机抽查“两库”。自治州各部门应依照监管职责,统筹指导县级对口部门协作配合,在自治区平台建立与抽查事项相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库(统称“两库”)。各县市、各有关部门、库尔勒经济技术开发区应分层分级对检查对象和执法检查人员作出详细标注,并根据检查对象和执法检查人员变动情况,对“两库”进行动态管理。每次组织抽查前,必须根据检查需求对“两库”进行调整。

??各县市、各有关部门、库尔勒经济技术开发区按照执法主体管辖范围,将监管对象纳入检查对象名录库,避免“监管真空”。检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户、农民专业合作社等市场主体,也可以包括产品、项目和行为等。

??执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员,并按照执法资质、业务专长进行分类标注。对特定领域的抽查,可在满足执法检查人数要求的基础上,吸收检测机构、科研院所和专家学者等参与,通过听取专家咨询意见等方式辅助抽查,满足专业性抽查需要。(责任部门:州市场监管局;配合部门:“双随机、一公开”监管工作联席会议成员单位,各县市人民在线轮盘,库尔勒经济技术开发区管委会)

??3.制定部门联合随机抽查实施细则。针对市场监管领域部门联合随机抽查的特点,制定部门联合随机抽查实施细则,明确部门联合随机抽查的组织领导、抽查程序、抽查方式、抽查内容、处理程序、结果公开、后续监管等内容,方便基层执法检查人员操作,提高抽查检查规范化水平,确保部门联合随机抽查和协同监管工作有序进行。(责任部门:州市场监管局;配合部门:“双随机、一公开”监管工作联席会议成员单位)

??(三)建立健全工作机制

??1.制定部门联合随机抽查计划。各县市、各有关部门、库尔勒经济技术开发区根据工作需要,均可发起联合随机抽查。州市场监管局每年4月底前,根据自治区市场监管领域年度部门联合随机抽查工作计划(以下简称“自治区抽查计划”),结合本地实际,统筹制定自治州市场监管领域年度部门联合随机抽查工作计划(以下简称“自治州抽查计划”)。各有关部门应于每年3月底前向州市场监管局提交本部门需要发起的年度联合随机抽查计划。各县市、库尔勒经济技术开发区在认真落实自治区、自治州抽查计划的同时,结合本地实际,制定本辖区年度抽查工作计划,科学确定联合抽查事项、发起和参与部门、检查内容、检查对象、实施时间等。年度抽查工作计划可根据实际动态调整。

??针对不同风险等级、信用水平的检查对象采取差异化监管措施,合理确定抽查比例、频次和被抽查概率,既保证必要的抽查覆盖面和监管效果,又防止任意检查和执法扰民。对社会关注度高、投诉举报多、列入经营异常名录、有失信行为和严重违法违规记录等情况的检查对象,以及风险较高的区域和行业,应适当提高抽查比例和频次,加大检查力度;对守法经营、信用良好的检查对象,或风险较低的区域和行业,可适当降低抽查比例和频次。国家已对相关事项有明确抽查比例、频次和抽查方式要求的,从其规定。(责任部门:各级市场监管部门牵头;配合部门:各级“双随机、一公开”监管工作联席会议成员单位)

??2.制定部门联合随机抽查实施方案。联合抽查事项发起部门应根据年度部门联合随机抽查计划,制定联合抽查实施方案,明确抽查任务、抽查对象范围及比例、抽查内容、抽查方式、具体实施检查的部门层级、抽查时间、抽查具体要求,以及检查结果的处理方式等。(责任部门:联合抽查事项发起部门;配合部门:相关参与部门)

??3.依法实施部门联合抽查检查。联合抽查事项发起部门通过自治区平台随机抽取检查对象和执法检查人员。根据工作需要,可召集执法检查人员会议,明确检查任务分工、检查重点和注意事项,做好检查准备工作。检查可以采取实地核查、书面检查、网络监测等方式;涉及专业领域的,可以委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等工作,或依法采用相关机构作出的鉴定结论。鼓励运用信息化手段和大数据分析提高问题发现能力,实现全过程留痕。

??执法检查人员检查前可先与抽取的检查对象取得联系,告知检查事项和需要提交的备查资料,预约检查时间。实地检查时,每个相关执法部门的执法人员不得少于两人,应当出示执法证件,如实记录检查情况,并要求企业法定代表人(负责人)签字、企业盖章或进行电子签章;无法取得签字或盖章的,检查人员应当注明原因,必要时可邀请有关人员作为见证人。(责任部门:联合抽查事项发起部门;配合部门:相关参与部门)

??4.抽查检查结果公示运用。联合抽查事项发起部门应当在检查结束之日起20个工作日内,将结果录入公示系统(新疆)向社会公示。各县市、各有关部门、库尔勒经济技术开发区要互通、互认抽查检查结果,促进“双随机、一公开”监管与信用监管有效衔接,对抽查发现的违法失信行为依法实施联合惩戒;对抽查中发现的问题线索,及时移送有管辖权的行政部门;涉嫌犯罪的,要及时移送司法机关,防止监管脱节。检查和移交文书应当由联合抽查事项发起部门归档保存。除法律法规另有规定外,部门联合随机抽查计划、抽取的市场主体名单均应通过公示系统(新疆)予以公示。(责任部门:联合抽查事项发起部门牵头;配合部门:相关参与部门)

??5.做好个案处理和专项检查工作。在发挥“双随机、一公开”监管日常性、基础性作用的同时,对通过投诉举报、转办交办、数据监测等发现的违法违规个案线索,要随时启动检查、调查程序,有效实施监管;需要立案查处的,要按照行政处罚程序和相关法律法规规定进行调查处理。对通过上述渠道发现的普遍性问题和市场秩序存在的突出风险,要通过双随机抽查等方式,对所涉抽查事项开展有针对性的专项检查,并根据实际情况确定抽查比例。对特殊领域或安全风险突出,未列入抽查事项清单的,按现有方式严格监管,确保不发生系统性、区域性风险。对无证无照经营,有关部门应当按照《无证无照经营查处办法》等法律法规规定予以查处。(责任部门:各级市场监管领域相关部门)

??(四)建立健全监管配套措施

??1.推行风险监管。各县市、各有关部门、库尔勒经济技术开发区要结合随机抽查、投诉举报、抽检监测等信息,研究建立风险评估指标体系,进行风险分析和风险预判,增强监管的精准性,提高防范和化解风险的能力。

??2.强化信用监管。各县市、各有关部门、库尔勒经济技术开发区要依托公示系统(新疆),加强监管信息归集和互联共享,研究建立企业信用评估指标体系,开展信用评估,进行信用约束,建立依托企业信用的分类监管机制。

??3.做好与社会信用体系的衔接。将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录,健全和完善市场主体诚信档案。推进实施守信联合激励和失信联合惩戒工作,营造诚实、自律、守信、互信的社会信用环境。(责任单位:各级市场监管领域相关部门)

??三、工作要求

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??自治州将建立“双随机、一公开”监管工作联席会议制度(联席会议由州市场监管局、发展和改革委员会、教育局、公安局、司法局、人力资源和社会保障局、生态环境局、住房和城乡建设局、交通运输局、农业农村局、商务局、文化体育广播电视和旅游局、卫生健康委员会、应急管理局、统计局、畜牧兽医局、税务局、库尔勒海关、道路运输路、路政海事局、行政服务中心、公共资源交易中心等22个部门组成,联系会议办公室设在州市场监管局,负责会议召集、筹备等日常工作),及时解决部门联合“双随机、一公开”监管工作实施中的具体问题,确保联合抽查监管工作有效实施。各级市场监管部门要切实发挥职能作用,加强业务指导,严格责任落实,抓好宣传培训,确保“双随机、一公开”监管工作有力有序实施。各县市人民在线轮盘、库尔勒经济技术开发区管委会要进一步加强对“双随机、一公开”工作的组织领导,制定实施方案,相应建立联席会议制度,完善档案管理,确保有效监管。各有关部门“双随机、一公开”监管工作纳入在线轮盘绩效考核体系。??

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